强化设备监理行业事中事后监管

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摘要：上海是全国最早在重大项目建设过程中引入设备监理制度的地区，同时也是唯一出台设备监理地方法规的地区。1994年出台的《上海市工程设备监理试行办法》拉开了本市工程设备监理试

上海是全国最早在重大项目建设过程中引入设备监理制度的地区，同时也是唯一出台设备监理地方法规的地区。1994年出台的《上海市工程设备监理试行办法》拉开了本市工程设备监理试点的序幕，上海市工程设备监理行业从无到有，从小到大，已经走过了二十多个年头。设备监理采用市场化方式维护城市运行安全和生产安全，为确保上海市重大工程和重点项目建设的质量安全发挥了重要作用。其中，设备监理单位资格行政许可作为设备监理制度的核心支撑之一，长期以来为维护设备监理市场秩序发挥了重要作用。 2016年2月3日，国务院发布了《关于第二批取消152项中央制定地方实施的行政审批事项的决定》（国发〔2016〕9号，以下简称《决定》）。其中，省级质量技术监督部门取消“设备监理单位甲级、乙级资格证书核发”，对政府部门维护设备监理市场秩序、切实加强事中事后监管带来了巨大挑战。 一、取消设备监理单位资格带来的影响 自设备监理单位资格行政审批制度确立以来，为保障设备监理市场秩序发挥了重要作用，但也存在着一些明显的弊端。首先，到底应当先有业绩还是先有资格？这一问题长期困扰着申请企业和审批部门。没有业绩不能获得资格、没有资格无法承接业务的怪圈，直到2014年国家质检总局修订《设备监理单位资格管理办法》后，才得到较为圆满的解决。其次，设备监理单位资格行政审批中过细的专业划分成为影响企业发展的障碍。设备监理单位资格设立之初，共分为21大类130多个一类专业，每个一类专业下还有少则1～2个、多则7～8个二类专业，经过精简合并后仍有18大类63个专业，对市场经济条件下监理企业的正常发展形成了一定的约束。因此，2014年7月，国家质检总局将设备监理单位乙级资格核准的行政审批事项下放，由省级质量技术监督部门实施，并对专业划分、注册人员要求、业绩要求等进行了重大调整。2015年10月，国家质检总局又将设备监理单位甲级资格核准的行政审批事项下放，由省级质量技术监督部门实施。截至《决定》发布前，上海市质监局共受理86家、核准52家企业（不含换发证）的设备监理单位资格。全市已有获证的设备监理单位80家，是近年来设备监理单位数量的一个高峰，显示出了简政放权后企业释放出的巨大活力。 《决定》的施行，将会进一步激发设备监理行业的活力。对于市场主体，尤其是监理企业而言，准入门槛的降低，使其获得了更广阔、更自由的发展空间和公平竞争的营商环境。对于他们自主决定发展方向，把控自身发展的前途和命运，有着极大的推动力，体现了政府对市场决定性作用的尊重。让市场主体和社会个体拥有更多自己管事的机会与选择，可以让他们接受更多的洗礼，对于设备监理整个行业未来进一步的发展壮大而言，是更加有利的。这和国外成熟的工程咨询管理模式也是基本一致的。发达国家对工程咨询的管理模式，基本都是采取轻企业资格、重人员资格的管理模式，把对专业人员的管理作为工程咨询行业管理的核心，并主要由行业协会承担专业人员的管理工作。 但是，在当前总体市场经济环境还不成熟的条件下，设备监理单位资格行政审批制度的取消在短期内也可能会造成大量企业涌入设备监理市场、鱼龙混杂、泥沙俱下的情况，各种不正当竞争手段可能抬头，对保障重大设备的质量安全带来不利影响。 “社会主义市场经济本质上是法治经济”，只有具备公平、公正的市场秩序，市场合理配置资源的作用才能得以发挥。因此，在设备监理单位甲级、乙级资格证书核发等事前监管主要手段让渡给市场的情况下，《决定》也指出，必须切实加强事中和事后监管，有效维护好市场秩序，才能真正地发挥市场在配置资源中的决定作用，不会出现“劣币驱逐良币”的现象。这对于质监部门在完善监管体系、发挥行业协会作用、维护市场秩序的能力建设方面提出了更高要求。 二、加强事中事后监管的思考 《决定》发布后，我们会继续坚持向市场放权、向企业放权的思路，牢牢牵住行业诚信体系建设这个牛鼻子，通过诚信体系建设进一步加强市场主体责任意识、约束市场主体行为，强化设备监理行业事中事后监管，督促和引导企业做好自我约束，讲诚信、守规范，对自己的经营等活动负责。笔者认为，可以尝试从以下几个方面开展： 1. 完善行业诚信体系 按照“政府引导、行业自律、市场决定”的基本方向，尝试建设行业诚信体系，包括制定设备监理企业信用信息采集与公开制度、完善设备监理从业人员管理制度；探索建立包括设备监理单位规范要求制订、企业自我声明、协会审查登记、行业自律检查等项制度的设备监理单位规范管理模式。2015年以来，按照加快政府职能转变要求，通过支持上海市工程设备监理行业协会推进设备监理行业诚信体系建设，以行业组织名义发布实施了《上海市设备监理行业信用信息管理办法（试行）》，在其门户网站开发信用信息管理系统平台，全市73家设备监理单位的信用信息全部实现了规范采集和网上公开，初步建立了行业诚信体系。今后，应当特别突出对注册设备监理师的管理和信息公开，牢牢抓住“人”这个监理工作的最核心要素。 2. 行业开展设备监理单位能力评价和制定监管团体标准 尝试设立由行业协会、业主单位、监理单位和监理工程师等代表组成的行业规范管理工作机构，开展设备监理单位能力评价，通过广泛应用设备监理单位能力评价结果的方式，引导和鼓励监理企业不断提升自身业务和管理水平，以提供优质的设备监理服务赢得市场。如：可以参照上海市地方标准DB 31/T 597-2012《企业质量信用评价分级准则 第2部分：服务业企业》，设置A、B、C、D四个能力等级，将能力等级作为设备监理招投标要求内容之一，按照不同等级赋予不同分数。同时，对最低等级设置黑名单制度，由此在降低市场准入门槛的同时，充分发挥市场竞争机制，达到优胜劣汰、良性发展的目的；还可以通过制定“设备监理团体标准管理办法”，开展团体标准的制定工作等，从标准和规范等方面进行更多的探索和实践，实现行业管理水平不断提升。 3. 实现设备监理行业的社会共治 尝试逐步将工程设备监理行业协会的信用信息纳入上海市公共信用信息服务平台，为实现设备监理行业的社会共治奠定基础。信用信息公开公示制度恰恰是事中、事后监管的关键，是实施宽进严管的核心制度，综观各国各地区各行业领域简政放权，事中事后监管的核心，无不是在围绕着诚信体系和信息公开透明的建设做文章。工程设备监理行业信用信息若被纳入上海市公共信用信息服务平台，将使得市场主体的行为放在全社会的关注之下，实现真正的严管。 三、结 语 在加强市场主体责任的同时，质监部门的事中事后行政监管要着力聚焦于市场主体行为，而不是资格的合规性，加快行业诚信体系建设，更好地发挥行业协会作用，建立起“放、管、治”三位一体、监管责任清晰、监管内容明确、监管方式透明、监管措施高效的市场监管体系，营造出良好的设备监理市场环境，达成通过市场竞争实现工程设备监理行业持续发展的改革初衷和发展目标。 信息专递—— 5月30日，浙江省海盐县政府召开绿色发展报告新闻发布会，发布了地方标准《县域绿色发展评价指标》和《海盐县绿色发展报告（2015年度）》。 《县域绿色发展评价指标》是海盐县在2014年绿色发展报告的基础上制定的全国第一个县域绿色发展地方标准，以科学性、完整性、可比性、可操作性为构建原则，基本包含了影响县域绿色发展的主要因素，能够反映绿色发展的主要特征。该地方标准从绿色生产、绿色生活、绿色生态3大领域对绿色发展进行评价，涵盖20个具体指标，确定了绿色生产、绿色生活、绿色生态的权重，并给出了绿色发展指数的计算方法。 据悉，《县域绿色发展评价指标》是海盐县“绿色发展”与“标准化+”战略深度融合的创新探索，将为海盐县今后绿色发展方向提供指导，同时填补了国内县域层面绿色发展评价标准的空白，将海盐经验变成可复制、可推广的“海盐样本”，对其他县域开展绿色发展评价工作提供启示和借鉴。 上海是全国最早在重大项目建设过程中引入设备监理制度的地区，同时也是唯一出台设备监理地方法规的地区。1994年出台的《上海市工程设备监理试行办法》拉开了本市工程设备监理试点的序幕，上海市工程设备监理行业从无到有，从小到大，已经走过了二十多个年头。设备监理采用市场化方式维护城市运行安全和生产安全，为确保上海市重大工程和重点项目建设的质量安全发挥了重要作用。其中，设备监理单位资格行政许可作为设备监理制度的核心支撑之一，长期以来为维护设备监理市场秩序发挥了重要作用。 2016年2月3日，国务院发布了《关于第二批取消152项中央制定地方实施的行政审批事项的决定》（国发〔2016〕9号，以下简称《决定》）。其中，省级质量技术监督部门取消“设备监理单位甲级、乙级资格证书核发”，对政府部门维护设备监理市场秩序、切实加强事中事后监管带来了巨大挑战。 一、取消设备监理单位资格带来的影响 自设备监理单位资格行政审批制度确立以来，为保障设备监理市场秩序发挥了重要作用，但也存在着一些明显的弊端。首先，到底应当先有业绩还是先有资格？这一问题长期困扰着申请企业和审批部门。没有业绩不能获得资格、没有资格无法承接业务的怪圈，直到2014年国家质检总局修订《设备监理单位资格管理办法》后，才得到较为圆满的解决。其次，设备监理单位资格行政审批中过细的专业划分成为影响企业发展的障碍。设备监理单位资格设立之初，共分为21大类130多个一类专业，每个一类专业下还有少则1～2个、多则7～8个二类专业，经过精简合并后仍有18大类63个专业，对市场经济条件下监理企业的正常发展形成了一定的约束。因此，2014年7月，国家质检总局将设备监理单位乙级资格核准的行政审批事项下放，由省级质量技术监督部门实施，并对专业划分、注册人员要求、业绩要求等进行了重大调整。2015年10月，国家质检总局又将设备监理单位甲级资格核准的行政审批事项下放，由省级质量技术监督部门实施。截至《决定》发布前，上海市质监局共受理86家、核准52家企业（不含换发证）的设备监理单位资格。全市已有获证的设备监理单位80家，是近年来设备监理单位数量的一个高峰，显示出了简政放权后企业释放出的巨大活力。 《决定》的施行，将会进一步激发设备监理行业的活力。对于市场主体，尤其是监理企业而言，准入门槛的降低，使其获得了更广阔、更自由的发展空间和公平竞争的营商环境。对于他们自主决定发展方向，把控自身发展的前途和命运，有着极大的推动力，体现了政府对市场决定性作用的尊重。让市场主体和社会个体拥有更多自己管事的机会与选择，可以让他们接受更多的洗礼，对于设备监理整个行业未来进一步的发展壮大而言，是更加有利的。这和国外成熟的工程咨询管理模式也是基本一致的。发达国家对工程咨询的管理模式，基本都是采取轻企业资格、重人员资格的管理模式，把对专业人员的管理作为工程咨询行业管理的核心，并主要由行业协会承担专业人员的管理工作。 但是，在当前总体市场经济环境还不成熟的条件下，设备监理单位资格行政审批制度的取消在短期内也可能会造成大量企业涌入设备监理市场、鱼龙混杂、泥沙俱下的情况，各种不正当竞争手段可能抬头，对保障重大设备的质量安全带来不利影响。 “社会主义市场经济本质上是法治经济”，只有具备公平、公正的市场秩序，市场合理配置资源的作用才能得以发挥。因此，在设备监理单位甲级、乙级资格证书核发等事前监管主要手段让渡给市场的情况下，《决定》也指出，必须切实加强事中和事后监管，有效维护好市场秩序，才能真正地发挥市场在配置资源中的决定作用，不会出现“劣币驱逐良币”的现象。这对于质监部门在完善监管体系、发挥行业协会作用、维护市场秩序的能力建设方面提出了更高要求。 二、加强事中事后监管的思考 《决定》发布后，我们会继续坚持向市场放权、向企业放权的思路，牢牢牵住行业诚信体系建设这个牛鼻子，通过诚信体系建设进一步加强市场主体责任意识、约束市场主体行为，强化设备监理行业事中事后监管，督促和引导企业做好自我约束，讲诚信、守规范，对自己的经营等活动负责。笔者认为，可以尝试从以下几个方面开展： 1. 完善行业诚信体系 按照“政府引导、行业自律、市场决定”的基本方向，尝试建设行业诚信体系，包括制定设备监理企业信用信息采集与公开制度、完善设备监理从业人员管理制度；探索建立包括设备监理单位规范要求制订、企业自我声明、协会审查登记、行业自律检查等项制度的设备监理单位规范管理模式。2015年以来，按照加快政府职能转变要求，通过支持上海市工程设备监理行业协会推进设备监理行业诚信体系建设，以行业组织名义发布实施了《上海市设备监理行业信用信息管理办法（试行）》，在其门户网站开发信用信息管理系统平台，全市73家设备监理单位的信用信息全部实现了规范采集和网上公开，初步建立了行业诚信体系。今后，应当特别突出对注册设备监理师的管理和信息公开，牢牢抓住“人”这个监理工作的最核心要素。 2. 行业开展设备监理单位能力评价和制定监管团体标准 尝试设立由行业协会、业主单位、监理单位和监理工程师等代表组成的行业规范管理工作机构，开展设备监理单位能力评价，通过广泛应用设备监理单位能力评价结果的方式，引导和鼓励监理企业不断提升自身业务和管理水平，以提供优质的设备监理服务赢得市场。如：可以参照上海市地方标准DB 31/T 597-2012《企业质量信用评价分级准则 第2部分：服务业企业》，设置A、B、C、D四个能力等级，将能力等级作为设备监理招投标要求内容之一，按照不同等级赋予不同分数。同时，对最低等级设置黑名单制度，由此在降低市场准入门槛的同时，充分发挥市场竞争机制，达到优胜劣汰、良性发展的目的；还可以通过制定“设备监理团体标准管理办法”，开展团体标准的制定工作等，从标准和规范等方面进行更多的探索和实践，实现行业管理水平不断提升。 3. 实现设备监理行业的社会共治 尝试逐步将工程设备监理行业协会的信用信息纳入上海市公共信用信息服务平台，为实现设备监理行业的社会共治奠定基础。信用信息公开公示制度恰恰是事中、事后监管的关键，是实施宽进严管的核心制度，综观各国各地区各行业领域简政放权，事中事后监管的核心，无不是在围绕着诚信体系和信息公开透明的建设做文章。工程设备监理行业信用信息若被纳入上海市公共信用信息服务平台，将使得市场主体的行为放在全社会的关注之下，实现真正的严管。 三、结 语 在加强市场主体责任的同时，质监部门的事中事后行政监管要着力聚焦于市场主体行为，而不是资格的合规性，加快行业诚信体系建设，更好地发挥行业协会作用，建立起“放、管、治”三位一体、监管责任清晰、监管内容明确、监管方式透明、监管措施高效的市场监管体系，营造出良好的设备监理市场环境，达成通过市场竞争实现工程设备监理行业持续发展的改革初衷和发展目标。 信息专递—— 5月30日，浙江省海盐县政府召开绿色发展报告新闻发布会，发布了地方标准《县域绿色发展评价指标》和《海盐县绿色发展报告（2015年度）》。 《县域绿色发展评价指标》是海盐县在2014年绿色发展报告的基础上制定的全国第一个县域绿色发展地方标准，以科学性、完整性、可比性、可操作性为构建原则，基本包含了影响县域绿色发展的主要因素，能够反映绿色发展的主要特征。该地方标准从绿色生产、绿色生活、绿色生态3大领域对绿色发展进行评价，涵盖20个具体指标，确定了绿色生产、绿色生活、绿色生态的权重，并给出了绿色发展指数的计算方法。 据悉，《县域绿色发展评价指标》是海盐县“绿色发展”与“标准化+”战略深度融合的创新探索，将为海盐县今后绿色发展方向提供指导，同时填补了国内县域层面绿色发展评价标准的空白，将海盐经验变成可复制、可推广的“海盐样本”，对其他县域开展绿色发展评价工作提供启示和借鉴。

文章来源：《设备监理》 网址: http://www.sbjlzz.cn/qikandaodu/2020/0726/410.html

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